以舍我其誰的擔(dān)當(dāng)為公司依法合規(guī)經(jīng)營保駕護航
按照會議要求，我代表****建設(shè)工程有限責(zé)任公司做交流發(fā)言，下面重點介紹一下我單位在合規(guī)監(jiān)察、監(jiān)督檢查方面的探索與實踐，不妥之處請批評指正。
一、反腐倡廉形勢依然復(fù)雜，依法合規(guī)經(jīng)營任重道遠
**建公司作為**內(nèi)部法人單位、市場單位，在生產(chǎn)經(jīng)營過程中既是乙方又是甲方。其前身是1992年成立的經(jīng)濟發(fā)展總公司，公司先后經(jīng)歷多法人階段、以包代管階段等以效益為中心的粗放型管理階段，2019年8月，**對原經(jīng)發(fā)、**建兩個法人實體進行了歸并，組建成現(xiàn)**建公司。公司雖然在規(guī)范管理、依法合規(guī)經(jīng)營方面一直在持續(xù)改進，但由于公司歷史延續(xù)、遺留問題、干部員工固有思維及能力水平欠缺等諸多因素，依法合規(guī)管理依然具有很大的改進空間。
多年來，**建公司按照**“有所為有所不為”的要求，產(chǎn)業(yè)布局歷經(jīng)多次調(diào)整，形成**化學(xué)助劑、鋼結(jié)構(gòu)、營房租賃、水泥預(yù)制件、送變電工程、割縫管激光加工、印刷廣告等業(yè)務(wù)板塊。各業(yè)務(wù)板塊之間相對獨立且專業(yè)性強，存在廉潔風(fēng)險點多、面廣、管控難度大等問題。特別是項目（物資）計劃、招投標、合同簽訂、庫房管理、產(chǎn)品**、結(jié)算等流程都是在公司內(nèi)部完成，缺少相應(yīng)的外部審查控制環(huán)節(jié)。公司每年有上億元的原材料采購，單筆物資量不大、費用不多但要求時間緊、次數(shù)多。2019年1-9月已簽訂支出性合同460份、金額6314萬元，收益性合同114份、金額9226萬元，招議標、詢比價采購頻繁，現(xiàn)有供應(yīng)商158家、承包商（服務(wù)商）53家，廉潔風(fēng)險、合規(guī)經(jīng)營管理管控難度大，滋生腐敗土壤仍然存在。
**建公司承擔(dān)著安置**職工家屬和子女的責(zé)任，用工主要以**合同化員工、興塔員工、眾才配偶為主，用工結(jié)構(gòu)相對復(fù)雜?，F(xiàn)有員工489人，其中合同化員工99人、興塔員工162人、眾才配偶47人、眾才員工181人，家屬、子女絕大多數(shù)為女性，大病、內(nèi)退等不在崗員工比重大，員工隊伍整體素質(zhì)參差不齊，加之薪酬體系不一、利益訴求多元化、企業(yè)歸屬感不強和干部隊伍作風(fēng)等問題，信訪舉報問題絡(luò)繹不絕，公司在問題線索核查等方面耗費大量精力。
二、堅持問題導(dǎo)向，開展合規(guī)監(jiān)察重在步步為營
長期以來，公司在薪酬、財務(wù)、人事、黨建、安全等管理方面完全作為**二級單位進行管理，但是在市場開發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營、資金運作等方面則要求按照獨立法人身份參與競爭，實行自負盈虧，這種模式致使公司在效益發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營方面歷史遺留問題較多。合規(guī)監(jiān)察工作中，我們堅持以具體問題為切入點，建立形成了“發(fā)現(xiàn)一個問題，深挖一串原因，規(guī)范一種流程，完善一項制度，解決一類問題，維護一方凈土”的六個一工作標準，促進公司依法合規(guī)經(jīng)營不斷向好。
（一）堅持問題導(dǎo)向，前提是正視問題
2019年以來，我們每年都要全面梳理公司面臨的重點廉潔風(fēng)險，并以此作為開展合規(guī)監(jiān)察的重點方向，圍繞生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)，重點開展合同管理、“三商”管理、產(chǎn)品**等方面的監(jiān)督檢查，著力發(fā)現(xiàn)收受乙方及職權(quán)有關(guān)的單位財物、宴請；透露標底、規(guī)避招標、排斥潛在投標人、不按程序招標、串通投標；收益性合同簽訂及結(jié)算和客戶勾結(jié)弄虛作假損害公司利益等等問題。同時，聚焦**巡視、審計、內(nèi)控檢查、合規(guī)檢查、信訪舉報等問題反饋，并通過訪談、抽查等形式發(fā)現(xiàn)掌握苗頭傾向，始終做到不放過任何一個問題線索。
（二）堅持問題導(dǎo)向，重點解決突出問題
1. 以具體問題線索為切入，組織開展專項檢查。
2019年對**巡視反饋的“關(guān)于對11份物資采購合同供貨方未按期交貨，但公司未進行違約處理”的問題進行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)合同執(zhí)行不嚴謹、合同執(zhí)行監(jiān)管不力等問題，對化學(xué)助劑廠、工程項目部、物資管理科通報批評，給予2家供應(yīng)商暫停入網(wǎng)3個月處罰，強化了合同執(zhí)行力和約束力。
2019年，我們對2019年以前“三商”準入資料銷毀事件進行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)經(jīng)營資料管理不到位，未有效履行工作交接程序，擅自銷毀“三商”準入審批重要資料等問題，對經(jīng)營管理科原科長、副科長進行了誡勉談話、扣減業(yè)績獎金處罰，責(zé)成經(jīng)營管理科制定經(jīng)營資料管理制度、加強經(jīng)營資料管理。開展產(chǎn)成品**結(jié)算與產(chǎn)成品出庫專項檢查，對巴州兆石歷年來**結(jié)算情況進行了專項檢查核實，檢查發(fā)現(xiàn)公司部門職責(zé)和業(yè)務(wù)流程不夠完善、缺乏產(chǎn)成品出庫結(jié)算及定期審查核對制度、**合同簽訂不規(guī)范、缺乏產(chǎn)品**定價機制和管控措施、產(chǎn)成品**出庫開票結(jié)算等流程沒有形成閉環(huán)及結(jié)算滯后等7項突出問題，提出全面梳理產(chǎn)成品**結(jié)算職責(zé)和流程、加快公司生產(chǎn)經(jīng)營信息系統(tǒng)建設(shè)、強化職能部門監(jiān)督檢查、規(guī)范完善收益性合同內(nèi)容、制定相應(yīng)產(chǎn)成品**定價及審批機制、建立完整的**商品臺帳、編制公司未結(jié)算商品明細等7項建議，專項檢查報告經(jīng)公司黨委審議通過，目前相關(guān)部門正按照建議要求開展專項整治工作。
在實踐中，我們開展合規(guī)監(jiān)察工作觀念不斷轉(zhuǎn)變，逐步拋棄了頭疼治頭、腳痛治腳、老好人等觀念，敢于執(zhí)紀問責(zé)，主動大膽開展工作。
2. 針對生產(chǎn)經(jīng)營薄弱環(huán)節(jié)和高危領(lǐng)域，不定期開展抽查。
2019年組織開展差旅費報銷和車輛管理自檢自查，通過員工訪談、查看原始資料憑證等，發(fā)現(xiàn)個別員工出差不按出差審批程序?qū)徟?、用車單位對服?wù)車輛信息和運輸里程等信息記錄不詳?shù)?個問題，責(zé)成相關(guān)部門進行整改并完善相關(guān)規(guī)章制度。
2019年抽查柯克亞作業(yè)區(qū)庫房施工項目，發(fā)現(xiàn)工程項目部未經(jīng)安全生產(chǎn)科審批，違反公司車輛規(guī)定租用吊車等情況，暴露出工程項目部生產(chǎn)組織不力、路單審核不嚴、項目管理不到位等問題，對相關(guān)責(zé)任人3人進行了誡勉談話，同時督促生產(chǎn)管理科完善了公司車輛管理規(guī)定。
2019-2019年，對物資采購計劃、招標、合同簽訂、執(zhí)行等情況進行抽查，對工礦產(chǎn)品購銷合同（酸化緩蝕劑中間體）簽訂及執(zhí)行情況進行追溯，發(fā)現(xiàn)存在招標不規(guī)范、超出供貨期供貨、合同變更不嚴謹、合同執(zhí)行不嚴格等問題，分管領(lǐng)導(dǎo)對相關(guān)責(zé)任人及招標主持人、評委等10人進行提醒談話，2019年9月公司完成了對招標管理實施細則的修訂，細則指導(dǎo)性和操作性更強。
2019年對公司零星采購情況進行抽查，發(fā)現(xiàn)公司1月至3月零星采購數(shù)量達到60多次，其中200元以下3次，200-1000元之間3次，每一次零星采購都需要基層單位填報零星采購計劃、物資管理系統(tǒng)錄入、推薦供應(yīng)商，生產(chǎn)管理科審核采購計劃、報請采購，經(jīng)營管理科選商、詢比價、編制零星采購確認單、網(wǎng)上編制工礦產(chǎn)品購銷合同、線下編制零采結(jié)果通知書、簽訂供方（供貨合同）確認書、裝訂存檔，財務(wù)資產(chǎn)科結(jié)算報銷等一系列復(fù)雜程序，采購周期長且耗費大量人力物力。針對發(fā)現(xiàn)問題，我們開展了《一份50元的合同》事件調(diào)查分享，深挖合同背后的管理成本，引發(fā)經(jīng)營管理思考，督促經(jīng)營管理科對公司零星采購流程進行了變更，促進了管理業(yè)務(wù)流程優(yōu)化。
通過我們對生產(chǎn)經(jīng)營管理過程涉及的人、財、物、產(chǎn)、供、銷等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行監(jiān)管，促進規(guī)范有效的合規(guī)管理體系建設(shè)，廉潔風(fēng)險不斷得到監(jiān)管。
3. 下發(fā)紀委監(jiān)察通知書，督促業(yè)務(wù)科室發(fā)揮監(jiān)督職能。
2019年以來，針對日常工作中發(fā)現(xiàn)的問題線索，以監(jiān)察通知書的形式督促業(yè)務(wù)管理部門核查。目前下發(fā)監(jiān)察通知書2份，關(guān)于盜用產(chǎn)品合格證事件經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門調(diào)查并提出處理建議，經(jīng)公司黨委會審議通過，同意給予供應(yīng)商暫停入網(wǎng)1季度、罰款2000元處罰；關(guān)于工程項目部物資采購變更供貨期限延誤施工工期事件，業(yè)務(wù)主管部門調(diào)查處理建議未通過公司黨委會審議，目前正按照要求開展進一步核查和處理。
針對工作中發(fā)現(xiàn)的具體問題，我們還要求相關(guān)業(yè)務(wù)部門聯(lián)合開展了化學(xué)助劑廠包裝袋質(zhì)量問題核查、廣告與印刷分公司設(shè)備租賃費用過高問題核查等，促進公司生產(chǎn)經(jīng)營管理不斷提升。
在實踐中，我們改變了以往紀檢監(jiān)察工作覆蓋面過寬、參與過多、執(zhí)紀問責(zé)偏弱的不足，將重點放到對監(jiān)察對象履行管理職責(zé)與監(jiān)管職責(zé)上來，突出對主抓者、主責(zé)者、監(jiān)督者的監(jiān)督，強化“監(jiān)督的再監(jiān)督、檢查的再檢查”的工作格局。
4. 配合上級紀委開展問題調(diào)查，講究實事求是。
配合開展差旅費報銷情況專項檢查，對2019年4月以來出差因私在外滯留，違規(guī)多報銷各項費用及出差補助的4名員工進行了誡勉談話。
配合紀工委監(jiān)察處開展個別員工接受與公司有合同關(guān)系、可能影響其公正執(zhí)行公務(wù)的乙方單位宴請問題的調(diào)查處理，對2名黨員干部給予黨內(nèi)警告處分，責(zé)成1名興塔員工做出深刻書面檢查，并依據(jù)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任追究辦法對1名直接領(lǐng)導(dǎo)履行黨風(fēng)廉政建設(shè)不力進行批評教育，對涉及的五家供應(yīng)商進行廉潔約談，暫停1家供應(yīng)商市場準入資格1年。
在配合上級部門開展問題調(diào)查過程中，我們不偏袒、不遮掩，堅持用事實說話，真正做到對組織負責(zé)，對干部員工負責(zé)。
5. 正在開展的專項檢查工作。
9月6日，公司啟動了為期兩個月的合同管理和車輛管理情況專項檢查工作，成立以公司經(jīng)理和黨委書記為組長、紀委書記為副組長的專項檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)收益性合同、支出性合同、車輛管理3個專項檢查組，業(yè)務(wù)分管班子成員直接擔(dān)任組長。此項工作分為專項檢查、整理總結(jié)、專題匯報、問題整改4個階段，確保發(fā)現(xiàn)問題立查立改，年內(nèi)整改完畢。專項檢查要求班子成員親自掛帥親自參加，機關(guān)科室長親自上陣，徹查2019年以來收益性合同、支出性合同、車輛管理，全面梳理公司收益性合同、支出性合同和車輛管理流程，不回避、不掩飾，勇于暴露問題，促進問題及早發(fā)現(xiàn)、及時解決。明確指出因工作不力、檢查不到位未能發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀問題，被上級部門巡視、審計或公司紀委再檢查等發(fā)現(xiàn)不合規(guī)事項的，將進行責(zé)任追究。
10月份，我們還抽查產(chǎn)成品（有機鹽YJS-1）收益性合同及其主要原材料（甲酸鈉）支出性合同執(zhí)行情況及價格對比，初步發(fā)現(xiàn)在合同條款約束、合同執(zhí)行不嚴格等問題，暴露出公司在產(chǎn)成品**、生產(chǎn)組織、原材料采購及產(chǎn)成品定價等方面存在脫節(jié)現(xiàn)象、公司缺乏整體經(jīng)營等深層次管理問題。目前正開展進一步核查和問題整改。
（三）堅持問題導(dǎo)向，注重源頭管控
1. 始終保持反腐倡廉教育力度，強化黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任追究。領(lǐng)導(dǎo)班子成員逢會必談黨風(fēng)廉政建設(shè)，利用周一生產(chǎn)會、周五理論學(xué)習(xí)日等時間經(jīng)常學(xué)、反復(fù)學(xué)，原原本本的學(xué)習(xí)違紀問題通報，以典型案例、身邊人身邊事教育黨員干部，劃清黨員干部不可觸碰的紅線、底線。建立黨委委員、基層黨政負責(zé)人、機關(guān)科室負責(zé)人落實黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任自我評價、日?？己撕湍甓瓤己说目荚u機制，緊盯黨員領(lǐng)導(dǎo)干部這個關(guān)鍵少數(shù)，讓“關(guān)鍵少數(shù)”發(fā)揮“關(guān)鍵作用”，管好一般黨員干部這個絕大多數(shù)，監(jiān)督重心逐步向基層延伸、向一般干部和普通黨員擴展，不斷強化作風(fēng)建設(shè)，努力打造忠誠、干凈、擔(dān)當(dāng)?shù)倪^硬團隊。在如此教育力度下，我單位仍有個別領(lǐng)導(dǎo)干部我行我素、頂風(fēng)違紀，也引發(fā)我們深層次的思考。
2. 不斷釋放從嚴治黨、嚴肅問責(zé)、違紀必究的堅定決心。開展領(lǐng)導(dǎo)干部及機關(guān)工作作風(fēng)專項治理，目前正起草公司問責(zé)辦法，解決領(lǐng)導(dǎo)干部不擔(dān)當(dāng)、不作為、慢作為和機關(guān)“庸、懶、散、浮、拖”等問題。修訂**建公司《甲乙方廉潔合作公約》，明確指出甲方人員如有違反規(guī)定的行為，進行崗位調(diào)整、解除勞動合同；乙方不遵紀守法、違法違規(guī)經(jīng)營、違反廉潔合作公約將取消市場準入資格，清除**建公司市場。努力踐行紀檢監(jiān)察“四不放過”：違紀責(zé)任人沒有受到處理不放過，黨員干部沒有受到教育不放過，暴露的管理缺陷沒有排查清楚不放過，管理漏洞和缺陷得不到有效整改不放過。
三、合規(guī)管理監(jiān)察意見和建議
打鐵先要自身硬，人員隊伍建設(shè)是保障紀檢監(jiān)察工作開展的先決條件。公司從事紀檢監(jiān)察工作只有紀委書記和辦公室兼職1人，紀檢大量日常工作與深入開展監(jiān)督檢查常感到精力不夠、人手不足。
黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作無止境，合規(guī)管理監(jiān)察永遠在路上，我們承諾：合規(guī)管理監(jiān)察工作中不回避問題，勇于向一切違紀違規(guī)問題亮劍，以鍥而不舍的精神、舍我其誰的擔(dān)當(dāng)，真抓真干，敢抓敢管，每天進步一點，每年一個臺階，逐步建立“不敢腐、不能腐、不想腐”的長效機制，努力營造風(fēng)清**正的政治生態(tài)，為**建公司依法合規(guī)經(jīng)營保駕護航，為推進**公司3000**大****田建設(shè)作出新的更大的貢獻。
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