****有限責(zé)任公司
監(jiān)察部門監(jiān)督招投標(biāo)工作管理辦法
(試行)
慶*發(fā)〔2019〕93號(hào)
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)****有限責(zé)任公司(以下簡稱**公司)招投標(biāo)管理工作,規(guī)范監(jiān)督監(jiān)察行為,提高監(jiān)督監(jiān)察工作質(zhì)量,根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和《**天然****公司管理人員違紀(jì)違規(guī)行為處分規(guī)定》(中**監(jiān)〔2019〕593號(hào))、《**天然****公司監(jiān)察部門監(jiān)督招投標(biāo)工作管理辦法》(中**監(jiān)字〔2019〕10號(hào))、《****有限責(zé)任公司招標(biāo)管理辦法(試行)》(慶**發(fā)〔2019〕111號(hào))等有關(guān)規(guī)定,結(jié)合**公司實(shí)際,制定本辦法。
第二條 監(jiān)察部門監(jiān)督招投標(biāo)工作的范圍包括:招標(biāo)項(xiàng)目、招標(biāo)中止轉(zhuǎn)為談判的項(xiàng)目,國家、**公司和**公司規(guī)定經(jīng)過批準(zhǔn)可以不招標(biāo)的項(xiàng)目以及其他競爭性談判、單一來源采購談判項(xiàng)目等。
第三條 **公司及所屬單位負(fù)責(zé)、組織和參與招投標(biāo)工作的部門、項(xiàng)目單位、招標(biāo)機(jī)構(gòu),招投標(biāo)或談判過程的組織及參與人員,應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)察部門的監(jiān)督監(jiān)察。
第四條 監(jiān)察部門對招投標(biāo)工作實(shí)施監(jiān)督,應(yīng)當(dāng)突出重點(diǎn)、講究實(shí)效,堅(jiān)持依法依規(guī)、客觀公正、防范風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)管理,維護(hù)企業(yè)利益和保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。
第五條 **公司及所屬單位監(jiān)察部門(以下簡稱監(jiān)察部門)對招投標(biāo)工作進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)察,適用本辦法。
第二章 監(jiān)察部門的職責(zé)與權(quán)限
第六條 監(jiān)察部門監(jiān)督招投標(biāo)工作的職責(zé):
(一)監(jiān)督**公司招投標(biāo)管理辦法、招標(biāo)評標(biāo)專家管理辦法等各項(xiàng)管理制度執(zhí)行情況;
(二)監(jiān)督**公司招標(biāo)項(xiàng)目、應(yīng)招標(biāo)但擬不招標(biāo)項(xiàng)目的報(bào)批和實(shí)施過程;
(三)監(jiān)督招投標(biāo)過程、談判過程的規(guī)范性、合法性;
(四)監(jiān)督招標(biāo)或談判結(jié)果的執(zhí)行情況;
(五)對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的重大問題,提出監(jiān)察建議和意見,并進(jìn)行調(diào)查處理;
(六)設(shè)立專項(xiàng)舉報(bào)電話,受理招投標(biāo)以及談判等活動(dòng)中的投訴和舉報(bào)。
第七條 監(jiān)察部門監(jiān)督招投標(biāo)工作的權(quán)限:
(一)列席與招投標(biāo)活動(dòng)有關(guān)的重要會(huì)議;
(二)調(diào)閱招標(biāo)公告、招標(biāo)方式確定審批資料、投標(biāo)邀請書、招投標(biāo)文件、評標(biāo)記錄,核查投標(biāo)單位的資質(zhì)等級(jí)及資信等情況;
(三)審查談判項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的有關(guān)文件、方案等資料;
(四)參加招投標(biāo)項(xiàng)目和談判項(xiàng)目的現(xiàn)場監(jiān)督,監(jiān)察審核、開標(biāo)、評標(biāo)過程和談判過程;對招投標(biāo)項(xiàng)目、談判項(xiàng)目評委的產(chǎn)生、評委名單的保密、評標(biāo)委員會(huì)的構(gòu)成及專家評委的履職等情況進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)察;
(五)對招投標(biāo)項(xiàng)目和談判項(xiàng)目進(jìn)行事后監(jiān)督監(jiān)察,對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行調(diào)查和處理;
(六)對招投標(biāo)結(jié)果或談判結(jié)果的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督監(jiān)察,對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行調(diào)查和處理;
(七)責(zé)令有關(guān)單位、部門和人員對存在的問題進(jìn)行整改,追究違規(guī)違紀(jì)人員的責(zé)任。
第八條 監(jiān)察人員在監(jiān)督監(jiān)察招標(biāo)或談判活動(dòng)中,不參與評分、投票等活動(dòng),對接觸到的保密文件、資料及有關(guān)事項(xiàng)負(fù)有保密責(zé)任。
第三章 監(jiān)督方式
第九條 監(jiān)察部門對招投標(biāo)工作的監(jiān)督,可采取事前監(jiān)督、過程監(jiān)督、事后監(jiān)督的方式進(jìn)行。
事前監(jiān)督是指監(jiān)察部門通過檢查項(xiàng)目審批程序、招標(biāo)或談判文件等,對招標(biāo)和談判項(xiàng)目的前期工作進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)察。
過程監(jiān)督是指監(jiān)察部門派員按照監(jiān)督范圍和內(nèi)容,對招標(biāo)或談判過程進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督監(jiān)察,并對后續(xù)工作進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。
事后監(jiān)督是指監(jiān)察部門對未派員參加現(xiàn)場監(jiān)督的招標(biāo)和談判項(xiàng)目,通過審查、復(fù)核有關(guān)檔案資料,詢問、查驗(yàn)、核實(shí)有關(guān)情況等,對招標(biāo)或談判過程及結(jié)果執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督監(jiān)察。
第十條 符合下列條件之一的,**公司監(jiān)察部應(yīng)當(dāng)派員進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督:
(一)**公司機(jī)關(guān)部門、直屬和附屬單位組織的招標(biāo)或談判項(xiàng)目;
(二)**公司招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)組織的招標(biāo)或談判項(xiàng)目;
(三)上級(jí)要求監(jiān)察部門參加現(xiàn)場監(jiān)督的項(xiàng)目;
(四)下級(jí)單位邀請**公司監(jiān)察部門參加現(xiàn)場監(jiān)督的項(xiàng)目;
(五)**公司監(jiān)察部門認(rèn)為有必要參加現(xiàn)場監(jiān)督的項(xiàng)目。
第四章 監(jiān)督內(nèi)容
第十一條 對招投標(biāo)工作監(jiān)督的內(nèi)容:
(一)招投標(biāo)工作管理責(zé)任是否落實(shí);
(二)招投標(biāo)管理辦法、招標(biāo)評標(biāo)專家管理辦法等各項(xiàng)管理制度是否認(rèn)真執(zhí)行;
(三)國家、**公司、**公司規(guī)定必須招標(biāo)的項(xiàng)目,是否按規(guī)定進(jìn)行了招標(biāo);
(四)國家、**公司、**公司規(guī)定經(jīng)過批準(zhǔn)可以不招標(biāo)的項(xiàng)目,是否按規(guī)定經(jīng)過批準(zhǔn);
(五)招標(biāo)或談判過程是否規(guī)范;
(六)監(jiān)察部門認(rèn)為有必要監(jiān)督的其他內(nèi)容。
第十二條 對招標(biāo)和談判過程監(jiān)督的內(nèi)容:
(一)招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)和定標(biāo),以及標(biāo)底的制定等環(huán)節(jié);
(二)談判項(xiàng)目的準(zhǔn)備、實(shí)施和結(jié)果確認(rèn)等環(huán)節(jié);
(三)招標(biāo)或談判結(jié)果的執(zhí)行情況。
第十三條 招標(biāo)項(xiàng)目招標(biāo)環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容:
(一)是否按照有關(guān)規(guī)定履行了項(xiàng)目審批手續(xù),招標(biāo)方式確定、評標(biāo)委員會(huì)構(gòu)成、選擇專家?guī)焱獠吭u委等事宜是否得到**公司招投標(biāo)管理部門的核準(zhǔn)或批復(fù);
(二)招標(biāo)文件的條款是否符合國家、**公司、**公司的有關(guān)規(guī)定;
(三)設(shè)有標(biāo)底的項(xiàng)目,是否采取有效措施確保標(biāo)底在開標(biāo)前保密;
(四)采用公開招標(biāo)的項(xiàng)目,招標(biāo)公告的發(fā)布是否符合有關(guān)規(guī)定;
(五)采用邀請招標(biāo)的項(xiàng)目,是否按規(guī)定履行了審批備案手續(xù),是否向3個(gè)以上具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請書。
第十四條 招標(biāo)項(xiàng)目投標(biāo)環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容:
(一)投標(biāo)人的資質(zhì)是否符合招標(biāo)文件要求,規(guī)定應(yīng)進(jìn)行資格預(yù)審的是否經(jīng)過相應(yīng)的資格預(yù)審;
(二)投標(biāo)文件的送達(dá)、簽收、保存是否符合招標(biāo)文件要求和有關(guān)規(guī)定。
第十五條 招標(biāo)項(xiàng)目開標(biāo)環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容包括:
(一)是否對參加開標(biāo)的投標(biāo)人代表的身份資格進(jìn)行查驗(yàn);
(二)是否對投標(biāo)文件的密封、簽章情況進(jìn)行檢查并確認(rèn)有效,投標(biāo)文件是否當(dāng)眾拆封并宣讀報(bào)價(jià)等;
(三)是否對投標(biāo)人提交投標(biāo)保證金情況進(jìn)行檢查并確認(rèn)符合招標(biāo)文件要求;
(四)是否有逾期送達(dá)、接收投標(biāo)文件的情況;
(五)是否按招標(biāo)文件規(guī)定時(shí)間召開開標(biāo)會(huì)議。
第十六條 招標(biāo)項(xiàng)目評標(biāo)環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容:
(一)評標(biāo)委員會(huì)成員構(gòu)成與產(chǎn)生是否符合國家、**公司、**公司的有關(guān)規(guī)定,是否與投標(biāo)人有利害關(guān)系或其他應(yīng)當(dāng)回避的關(guān)系;
(二)是否存在監(jiān)督、管理、組織等人員干擾評標(biāo)委員會(huì)工作的情況;
(三)評審過程是否符合有關(guān)規(guī)定,是否按照招標(biāo)文件確定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法對投標(biāo)文件進(jìn)行評審;
(四)評標(biāo)委員會(huì)成員有無私自接觸投標(biāo)人、收受投標(biāo)人財(cái)物或者其他好處、有意袒護(hù)或刁難投標(biāo)人的行為,有無透露對投標(biāo)文件的評審、中標(biāo)候選人的推薦情況以及與評標(biāo)有關(guān)的其他情況;
(五)評標(biāo)結(jié)束后,是否按照規(guī)定編制了評標(biāo)報(bào)告,并經(jīng)評標(biāo)委員會(huì)全體成員簽字確認(rèn);
(六)是否存在中標(biāo)前向投標(biāo)人透露評委名單、泄露標(biāo)底或其他應(yīng)當(dāng)保密的資料和信息等問題。
第十七條 招標(biāo)項(xiàng)目定標(biāo)環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容:
(一)是否按照招標(biāo)文件中規(guī)定的中標(biāo)人確定方式確定中標(biāo)人;
(二)現(xiàn)場公布的評標(biāo)結(jié)果與評標(biāo)報(bào)告是否一致;
(三)中標(biāo)人確定后,是否向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書,并同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。
第十八條 談判項(xiàng)目監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容:
(一)是否嚴(yán)格按國家、**公司、**公司有關(guān)規(guī)定履行項(xiàng)目審批手續(xù);
(二)是否制定了談判文件,明確談判原則、談判程序、談判內(nèi)容、成交標(biāo)準(zhǔn)、談判紀(jì)律和注意事項(xiàng)等,并得到主管部門批準(zhǔn);
(三)是否成立了談判小組,談判小組專家構(gòu)成與產(chǎn)生是否按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行;
(四)是否按照談判文件確定的原則、標(biāo)準(zhǔn)確定供應(yīng)商或服務(wù)商名單,并進(jìn)行資格預(yù)審;
(五)談判過程是否與談判文件的要求相一致,談判記錄及相關(guān)資料是否詳實(shí)并妥善保管,事后及時(shí)歸檔;
(六)談判小組成員是否嚴(yán)格遵守了談判紀(jì)律;
(七)是否按事先明確的選擇標(biāo)準(zhǔn)確定承包商或供應(yīng)商、服務(wù)商,談判結(jié)果是否及時(shí)上報(bào)主管部門。
第十九條 招標(biāo)或談判結(jié)果執(zhí)行情況監(jiān)督監(jiān)察的主要內(nèi)容:
(一)是否存在違反規(guī)定改變中標(biāo)人的情況;
(二)是否存在違反規(guī)定改變中標(biāo)價(jià)格的情況;
(三)是否按照招標(biāo)文件、談判文件及其他有關(guān)法定文件的規(guī)定簽訂書面合同,合同文本是否規(guī)范,有無簽訂背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議;
(四)合同執(zhí)行過程中有無非法轉(zhuǎn)包、分包問題,有無弄虛作假、徇私舞弊、行賄受賄等違法違紀(jì)違規(guī)行為;
(五)是否存在泄漏評委評標(biāo)情況的行為。
第五章 監(jiān)督程序
第二十條 凡由監(jiān)察部門參加現(xiàn)場監(jiān)督的項(xiàng)目,招標(biāo)或談判組織單位應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場工作開始3日前,將招標(biāo)或談判文件、時(shí)間安排及相關(guān)資料報(bào)送監(jiān)察部門。
采取網(wǎng)上招標(biāo),應(yīng)當(dāng)書面說明網(wǎng)上查看有關(guān)文件資料的時(shí)間、方式以及保密要求。
招標(biāo)或談判組織單位應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)或談判工作結(jié)束后3日內(nèi),將招標(biāo)或談判結(jié)果書面通知監(jiān)察部門。
第二十一條 監(jiān)察部門在收到招標(biāo)或談判文件和相關(guān)資料后,應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審查,填寫監(jiān)督監(jiān)察工作記錄。
第二十二條 參加現(xiàn)場監(jiān)督監(jiān)察的監(jiān)察人員,應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定的內(nèi)容,對招標(biāo)或談判過程進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)察,填寫監(jiān)督監(jiān)察工作記錄。
第二十三條 對采取事后監(jiān)督監(jiān)察方式的招標(biāo)或談判項(xiàng)目,監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)做出監(jiān)督監(jiān)察計(jì)劃,并按計(jì)劃實(shí)施監(jiān)督監(jiān)察。實(shí)施監(jiān)督監(jiān)察前應(yīng)當(dāng)通知被監(jiān)督監(jiān)察單位。監(jiān)督監(jiān)察結(jié)束,應(yīng)當(dāng)做出監(jiān)督監(jiān)察結(jié)論,形成監(jiān)督監(jiān)察報(bào)告。
第二十四條 接受事后監(jiān)督監(jiān)察的單位,在接到通知后,應(yīng)當(dāng)及時(shí)提供反映項(xiàng)目審批、招標(biāo)方式核準(zhǔn)、談判方案審批、招標(biāo)或談判過程、中標(biāo)或談判結(jié)果確認(rèn)、合同簽訂等環(huán)節(jié)的有關(guān)資料,并做好配合工作。
第六章 責(zé)任追究
第二十五條 對監(jiān)督監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題,監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)責(zé)成被監(jiān)督監(jiān)察單位進(jìn)行整改。
第二十六條 負(fù)責(zé)、組織、參與招標(biāo)工作的單位、機(jī)構(gòu)和人員,違反國家、**公司、**公司有關(guān)規(guī)定,有下列行為之一的,按照《**天然****公司管理人員違紀(jì)違規(guī)行為處分規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)當(dāng)事人及其單位主管領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任:
(一)規(guī)定必須招標(biāo)而未招標(biāo)的;
(二)將必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)的;
(三)規(guī)定經(jīng)過批準(zhǔn)可以不招標(biāo)的項(xiàng)目,未按規(guī)定經(jīng)過批準(zhǔn)的;
(四)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自組織招標(biāo),以及不具備代理資質(zhì)擅自代理招標(biāo)的;
(五)在評標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人以外確定中標(biāo)人的;
(六)非評標(biāo)委員會(huì)成員干擾、影響評標(biāo)委員會(huì)工作的;
(七)進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目在所有投標(biāo)被評標(biāo)委員會(huì)否決后自行確定中標(biāo)人的;
(八)招標(biāo)單位人員在開標(biāo)之前,開啟投標(biāo)書,并將投標(biāo)情況告知投標(biāo)人,或協(xié)助投標(biāo)人撤換標(biāo)書更改報(bào)價(jià)的;
(九)招標(biāo)單位人員私下與投標(biāo)人接觸,并向投標(biāo)人泄露標(biāo)底的;
(十)招標(biāo)單位人員與投標(biāo)人商定,在招標(biāo)時(shí)壓低或抬高標(biāo)價(jià),中標(biāo)后再給予額外補(bǔ)償?shù)模?/span>
(十一)招標(biāo)單位預(yù)先內(nèi)定中標(biāo)人的;
(十二)招標(biāo)單位不按照招標(biāo)文件和中標(biāo)結(jié)果與中標(biāo)人訂立合同,或者訂立其他背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容協(xié)議的;
(十三)有其他違反規(guī)定行為的。
第二十七條 評標(biāo)委員會(huì)成員、談判組織人員及談判組成員有下列行為之一的,依法依規(guī)追究當(dāng)事人的責(zé)任:
(一)收受他人財(cái)物或其他好處的;
(二)向他人透露投標(biāo)文件的評審、中標(biāo)候選人的推薦以及與評標(biāo)或談判有關(guān)的情況的;
(三)評審過程中明顯不負(fù)責(zé)任,履行職責(zé)失當(dāng)?shù)模?/span>
(四)評審過程中向其他評標(biāo)委員會(huì)成員發(fā)布評選意向,或者存在可能影響其他評標(biāo)委員會(huì)成員評選意向的言行的;
(五)有其他舞弊問題的。
第二十八條 對擾亂招投標(biāo)、談判現(xiàn)場秩序,影響招投標(biāo)、談判工作正常進(jìn)行的人員,依照有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。
第二十九條 監(jiān)察人員在監(jiān)督檢查工作中失職、舞弊、濫用職權(quán)、泄露秘密的,依照有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。
第七章 附 則
第三十條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
第三十一條 本辦法由**公司監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。
版權(quán)聲明
作者原創(chuàng),不允許二次傳播,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)收回會(huì)員權(quán)益,追究法律責(zé)任。
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