紀(jì)檢監(jiān)察工作業(yè)務(wù)知識匯編--51608

第一章 紀(jì)檢監(jiān)察信訪

第一節(jié) 　紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作的受理范圍

? ? 紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作，是紀(jì)檢機(jī)關(guān)與監(jiān)察機(jī)關(guān)合署辦公以后兩個機(jī)關(guān)信訪工作的統(tǒng)稱。紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作的受理范圍和工作職責(zé)、程序，是由《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)控告申訴工作條例》和《中華人民共和國行政監(jiān)察法》作出規(guī)定的。

? ? 紀(jì)檢信訪工作受理的范圍是：“對黨員、黨組織違反黨章和其他黨內(nèi)法規(guī)，違反黨的路線、方針、政策和決議，利用職權(quán)謀取私利和其他敗壞黨風(fēng)行為的檢舉、控告；黨員、黨組織對所受黨紀(jì)處分和紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)所作的其他處理不服的申訴；其他涉及黨紀(jì)黨風(fēng)的問題?！?/p>

? ? 行政監(jiān)察信訪舉報工作受理的范圍是：“受理對國家行政機(jī)關(guān)、國家公務(wù)員和國家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員違反行政紀(jì)律行為的控告、檢舉?！薄笆芾韲夜珓?wù)員和國家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員不服主管行政機(jī)關(guān)給予行政處分決定的申訴，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他由監(jiān)察機(jī)關(guān)受理的申訴?！?/p>

第二節(jié) 　紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作的基本原則

? ? 紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作的基本原則是處理信訪問題、開展信訪工作時必須遵循的準(zhǔn)則，它是做好紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作的重要保證。

一、按照黨章和法律法規(guī)處理問題

? ? 黨章、其它黨內(nèi)法規(guī)和黨的政策是黨員、黨組織政治、組織行為的規(guī)范，也是黨的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)對黨員、黨組織監(jiān)督檢查的依據(jù)。國家的法律、法規(guī)、政策和決定、命令是國家行政機(jī)關(guān)及其公務(wù)員和國家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員行政行為的規(guī)范，也是國家行政監(jiān)察機(jī)關(guān)對上述對象進(jìn)行監(jiān)督檢查的依據(jù)。

? ? 紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作主要是處理涉及黨紀(jì)政紀(jì)問題的檢舉、控告和申訴，政策性很強(qiáng)，必須嚴(yán)格按照黨章和法律法規(guī)處理信訪問題，同時要積極地宣傳、貫徹，并加以引導(dǎo)。

二、實(shí)事求是，以事實(shí)為依據(jù)處理問題

? ? 實(shí)事求是，是我們黨的思想路線，因而，它也是我們正確處理紀(jì)檢監(jiān)察信訪問題應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則和科學(xué)的工作方法。堅(jiān)持實(shí)事求是，就是一切從實(shí)際出發(fā)，以事實(shí)為依據(jù)，按政策辦事，對信訪問題作出切合實(shí)際的處理。

三、堅(jiān)持民主集中制，集體決定處理重要信訪問題

? ? 民主集中制是黨的根本組織制度和領(lǐng)導(dǎo)制度。紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作貫徹民主集中制原則，主要是對重要信訪問題的處理要由集體討論決定，日常工作中一般事項(xiàng)由承辦人員按規(guī)定處理。

四、維護(hù)寫信上訪人的民主權(quán)利

? ? 紀(jì)檢監(jiān)察信訪活動中，寫信上訪人是依據(jù)自己擁有的民主權(quán)利開展信訪活動的。他們的這些權(quán)利依法受到保護(hù)，任何單位和個人都不得侵犯。作為受理檢舉、控告和申訴的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)，負(fù)有保障他們的這些權(quán)利得到正常實(shí)施和不受侵犯的責(zé)任。檢舉、控告、申訴人在檢舉、控告、申訴活動中的權(quán)利有：

? ? １、對黨員、黨組織或國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員、國家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員違法亂紀(jì)的行為有權(quán)提出檢舉、控告。

? ? ２、黨員或國家行政機(jī)關(guān)工作人員、國家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員，對所受黨、政紀(jì)處分或紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)所作的其他處理不服，有權(quán)提出申訴，要求復(fù)議、復(fù)查。

? ? ３、提出檢舉、控告、申訴后，在一定期限內(nèi)得不到答復(fù)時，有權(quán)向受理機(jī)關(guān)提出詢問，要求給予負(fù)責(zé)的答復(fù)。

? ? ４、有權(quán)要求與檢舉、控告、申訴案情有關(guān)或有牽連的承辦人員回避。

? ? ５、對受理機(jī)關(guān)及承辦人員的失職行為和其他違紀(jì)行為有權(quán)提出檢舉、控告。

? ? ６、因進(jìn)行檢舉、控告、申訴，其合法權(quán)利受到威脅和侵害時，有權(quán)要求受理機(jī)關(guān)給予保護(hù)。

五、分級負(fù)責(zé)、歸口辦理

? ? 分級負(fù)責(zé)是指對于檢舉、控告、申訴的問題，應(yīng)當(dāng)根據(jù)干部職務(wù)和干部管理權(quán)限，分級處理，層層負(fù)責(zé)，該由哪一級管的干部的問題，就由哪一級處理。

? ? 歸口辦理就是按照寫信上訪人所屬系統(tǒng)和所反映問題的業(yè)務(wù)歸屬，分別由有關(guān)主管部門處理。

六、解決實(shí)際問題同思想教育相結(jié)合

? ? 信訪工作既是一項(xiàng)群眾工作，要為群眾辦實(shí)事，同時也是一項(xiàng)思想政治工作，要把為群眾解決實(shí)際問題同對群眾進(jìn)行思想教育工作結(jié)合起來。

? ? 一方面要充分發(fā)揮基層信訪舉報離群眾最近、解決群眾反映的問題最快捷的優(yōu)勢，設(shè)法為群眾排憂慮，盡力替群眾伸冤屈。另一方面，也要做好群眾的思想教育工作，對上訪有理的要給予鼓勵支持；對無理的要幫助其提高認(rèn)識，改變態(tài)度；對長期糾纏的，要主動與有關(guān)單位通氣，統(tǒng)一認(rèn)識和處理意見，共同進(jìn)行工作。

第三節(jié) 　處理信訪的操作程序及要求

? ? 紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)合署辦公以后，對受理的黨內(nèi)外群眾來信來訪處理的工作過程、次序和相應(yīng)的工作方法，作了較為詳細(xì)的規(guī)范。其主要流程為：

? ? 閱信、接訪或接聽舉報電話--→登記--→呈報閱批--→信訪（案）件的辦理--→辦結(jié)審結(jié)--→回復(fù)回訪--→反映情況--→統(tǒng)計(jì)分析--→立卷歸檔。

? ? １、閱信。為保證群眾反映的重要情況得到及時的處理，當(dāng)日來信，一般應(yīng)做到當(dāng)日拆封、閱看。拆封時應(yīng)注意保持信封、信箋和郵票的完整，以便查核投信時間、地址、寫信人單位和姓名；隨信寄來的證件、現(xiàn)金、票證和其他貴重物品，要逐一清點(diǎn)登記，及時請示領(lǐng)導(dǎo)處理。

? ? 信件拆封后，要把信封、信紙一并裝訂。裝訂時一般應(yīng)信箋在前，信封在后，在信紙的左上角訂釘。來信中附有轉(zhuǎn)辦單或另套有信封的，也應(yīng)裝訂在一起，以便承辦人了解信件的轉(zhuǎn)遞過程。

? ? 準(zhǔn)備工作做好后，要認(rèn)真細(xì)致地閱看信件，并在信訪登記簿上詳細(xì)登記反映人和被反映人的基本情況以及來信反映主要問題，反映人的意見和要求等。如果是上級交辦、領(lǐng)導(dǎo)批示件，其內(nèi)容、時間、要求及承辦情況都要列入登記。

? ? ２、接訪。接訪是面對面地與群眾聯(lián)系，傾聽他們意見和要求的一種形式，必須做到熱情、認(rèn)真、負(fù)責(zé)、細(xì)致。接訪時，應(yīng)初步了解來訪者的一般情況和上訪目的。帶有材料的可先閱看材料。談話時要耐心聽，認(rèn)真記，要讓來訪群眾把話說完，把問題講清楚。為了弄清問題，談話時可做適當(dāng)引導(dǎo)，并對來訪者的陳述作必要的記錄。

? ? 聽完上訪人陳述后，重要情節(jié)必要時要與上訪人校正，然后告訴其處理問題的基本原則和程序。

? ? ３、接聽舉報電話。接聽舉報電話是受理電話舉報的基礎(chǔ)工作。要耐心聽取對方的陳述，認(rèn)真記錄，仔細(xì)解答對方提出的問題。

? ? 幾種特殊電話的處理方法：①紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)范圍外的電話?？筛嬷獙Ψ较蛴嘘P(guān)部門反映，并做好解釋工作；對問題重大、時間緊迫的事項(xiàng)，有的可幫助對方與有關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)系，落實(shí)對問題的處理；有的可立即向領(lǐng)導(dǎo)報告，請示處理意見。②詢問電話。詢問紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)接待地點(diǎn)的電話，可告知對方；詢問有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和工作人員電話號碼、家庭住址或住宅電話號碼的，一般不予告訴；詢問來信來訪或舉報電話的處理情況的電話，一般不予告訴，并做好解釋工作。③**電話。對程序性、政策性問題，可依據(jù)有關(guān)的法律、法規(guī)、政策、文件等給以必要的解釋或答復(fù)，或告知對方向有關(guān)部門詢問；對于內(nèi)部情況或?qū)ν庑枰Ｃ艿氖马?xiàng)，不在電話上答復(fù)。④申訴電話。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，不服黨紀(jì)、政紀(jì)處分的申訴，需要遞交有關(guān)的書面材料，因此，舉報電話一般不受理黨紀(jì)、政紀(jì)申訴，可告訴對方按照申訴程序，向有關(guān)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)寫信或上訪提出申訴。

? ? ４、呈報閱批。即對本級紀(jì)檢監(jiān)察組織直接管轄對象的來信、來訪或舉報電話（包括上級交辦件），及信訪人員認(rèn)為比較重要（如反映典型、熱點(diǎn)或帶有傾向性等問題）的來信來訪和電話舉報，在登記完畢后，填寫“信訪要件呈閱單”，將原始信訪件附在“信訪要件呈閱單”后邊，送本級紀(jì)委或黨委分管信訪工作的領(lǐng)導(dǎo)閱批，提出處理意見的處理方式。

? ? ５、辦結(jié)審結(jié)。凡屬本級管轄對象的信訪，一般在三個月內(nèi)辦理結(jié)案（進(jìn)入立案調(diào)查的案件，三個月內(nèi)不能結(jié)案的除外）。其中，凡屬上級交辦要結(jié)果的，要在三個月內(nèi)辦結(jié)，并按信訪工作條規(guī)所規(guī)定的要求向上報結(jié)。每一件信訪（案）件辦結(jié)后，都要填寫“信訪（案）件審結(jié)表”，交分管領(lǐng)導(dǎo)審閱并簽批是否同意結(jié)案的意見，以保證信訪（案）件辦結(jié)的質(zhì)量。

? ? ６、回復(fù)回訪。就是指紀(jì)檢監(jiān)察組織對群眾的來信來訪、舉報電話，按照程序處理后，酌情給寫信上訪人以回復(fù)，說明有關(guān)情況，答復(fù)有關(guān)問題，告知處理結(jié)果。對部分重點(diǎn)信訪戶，還要派人上門進(jìn)行回訪，除告知組織上處理的結(jié)果外，還要進(jìn)一步做好工作，穩(wěn)定這些人的情緒。對一些匿名信訪，也可以根據(jù)需要，在適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)把調(diào)查情況和處理結(jié)果進(jìn)行反饋，讓群眾了解和監(jiān)督我們的工作，減少越級信訪的發(fā)生。

? ? ７、反映情況。反映信訪情況是信訪工作的基本任務(wù)之一，主要有兩項(xiàng)內(nèi)容：①要不失時機(jī)地利用各種形式（如信訪摘報、信訪簡報、信訪信息等），及時向本級紀(jì)檢監(jiān)察組織的領(lǐng)導(dǎo)，向同級黨委或政府，向上級紀(jì)檢監(jiān)察組織反映來信來訪中發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作的重要作用。②對領(lǐng)導(dǎo)交辦的信訪問題，在調(diào)查處理結(jié)束后，要將辦理情況和處理結(jié)果向批示交辦的領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行反饋。

? ? ８、統(tǒng)計(jì)分析。紀(jì)檢監(jiān)察信訪的統(tǒng)計(jì)工作，是以數(shù)據(jù)為語言，以量為單位，揭示一定時期內(nèi)紀(jì)檢監(jiān)察信訪活動狀況及其一般規(guī)律的工作。我市各級紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作的統(tǒng)計(jì)，目前對縣（市）區(qū)實(shí)行的是月報制，對鄉(xiāng)鎮(zhèn)及有關(guān)直屬單位實(shí)行的是季報制。在實(shí)際工作中，由于某一特殊需要，還要專門對一定時期內(nèi)某一方面的情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)和縣（市）直紀(jì)檢監(jiān)察組織在填報信訪統(tǒng)計(jì)表時，特別要注意的是，上報的信訪總數(shù)不包括上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)下來的信訪數(shù)；如果將大信訪交由鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委或縣（市）直紀(jì)檢組、監(jiān)察室統(tǒng)一處理的，所有的來信來訪件均列入登記，但上報給上級紀(jì)委的統(tǒng)計(jì)表中的信訪數(shù)，應(yīng)扣除不屬于紀(jì)檢監(jiān)察受理范圍的信訪數(shù)，即只上報屬于紀(jì)檢監(jiān)察范圍的信訪數(shù)；對一信多投的信訪，３個月內(nèi)重復(fù)收到，只算１件，３個月之后或查結(jié)后又重復(fù)反映相同問題的，算１件重復(fù)信訪，并作重復(fù)件統(tǒng)計(jì)上報。

第四節(jié) 　紀(jì)檢監(jiān)察信訪案件的辦理

? ? 紀(jì)檢監(jiān)察信訪案件的辦理，包括信訪案件查辦及管理。信訪案件的查辦是紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作的基本任務(wù)，信訪案件的管理是紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作的一項(xiàng)經(jīng)常性工作。

一、查辦信訪案件的程序和方法

? ? ㈠確定查辦案件。按照分管范圍，選擇直接查辦的案件（包括自己受理的和上級交辦的兩部分），辦理批準(zhǔn)手續(xù)。

? ? ㈡查辦前的準(zhǔn)備。包括：確定查辦人員、分析案情、制定調(diào)查方案等。查辦信訪案件，應(yīng)由２人以上進(jìn)行。承辦人對需要核查的線索，要提出初步核查的意見，報請本級紀(jì)檢監(jiān)察組織領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。調(diào)查人員要遵守紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理黨、政紀(jì)案件的有關(guān)規(guī)定。

? ? ㈢調(diào)查處理。包括：調(diào)查取證、寫出調(diào)查報告、提出處理意見等。

? ? 撰寫調(diào)查報告時要體現(xiàn)以下內(nèi)容：①調(diào)查依據(jù)，如人民來信、上級轉(zhuǎn)交辦單、領(lǐng)導(dǎo)批示意見等；②被檢舉控告人的自然情況；③主要錯誤事實(shí)；④被檢舉控告人的責(zé)任、態(tài)度；⑤處理建議等。

? ? ㈣將調(diào)查情況和處理建議報請有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，予以落實(shí)。

? ? ㈤查辦的問題得到處理解決后，向交辦機(jī)關(guān)報結(jié)或?qū)⒂嘘P(guān)材料立卷歸檔。

? ? 二、對回報結(jié)果的信訪案件的要求

? ? 回報結(jié)果是指承辦單位或呈報單位，將已經(jīng)查處完畢的信訪案件的結(jié)果，上報給交辦機(jī)關(guān)的工作。

? ? 回報結(jié)果的必備材料，《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)控告申訴工作條例》中有明確規(guī)定。結(jié)合我市實(shí)際，市紀(jì)委信訪室規(guī)定：下級紀(jì)檢監(jiān)察組織在回報交辦的信訪案件結(jié)果時，一般情況下，只要求上報調(diào)查處理情況報告；如果已經(jīng)轉(zhuǎn)立案調(diào)查的信訪案件，只要求上報立案呈批表和立案決定書；特殊情況，上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)可根據(jù)需要要求下級紀(jì)檢監(jiān)察組織上報有關(guān)的案件材料。

第五節(jié) 幾種特殊信訪件的辦理

? ? 一、要信要訪。是相對于一般信訪而言的信訪件。辦理需注意這樣幾個方面：

? ? １、盡快報送。將信訪原件連同摘報一并呈送領(lǐng)導(dǎo)閱批，必要時轉(zhuǎn)送給同級黨委主要領(lǐng)導(dǎo)閱批；

? ? ２、抓緊擬辦。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)閱批意見，盡快交辦，直接查辦或轉(zhuǎn)送給上級紀(jì)委及有關(guān)部門辦理。

? ? ３、要報結(jié)果。這類信訪件，如交給下級或有關(guān)部門辦理的，必須要求辦理部門報告處理結(jié)果。

? ? 二、緊急信訪。是指反映的問題和情況可能造成嚴(yán)重后果的信訪件。處理時應(yīng)注意這樣幾個方面：

? ? １、要打破常規(guī)，及時口頭向領(lǐng)導(dǎo)匯報，并采取電話、電傳等方式通知有關(guān)單位處理或直接派人進(jìn)行處理；

? ? ２、應(yīng)采取必要的應(yīng)急措施隨時掌握事態(tài)動向，制止突發(fā)事件的發(fā)生和延續(xù)；

? ? ３、對重大問題，要邊處理邊向領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門報告和反映，直至信訪件辦理終結(jié)。

? ? 三、重復(fù)信訪。指同一信訪者兩次或兩次以上向紀(jì)檢監(jiān)察信訪部門反映同一問題的信訪件。辦理重復(fù)信訪應(yīng)注意這樣幾個方面：

? ? １、認(rèn)真分析。重信重訪問題比較復(fù)雜，要認(rèn)真分析每次來信來訪反映問題的內(nèi)容是否重復(fù)，有沒有新的內(nèi)容。要分析重復(fù)信訪的原因是什么，以便適當(dāng)處理；

? ? ２、做好工作。信訪部門應(yīng)針對重復(fù)信訪原因，做好工作，區(qū)別情況，妥善處理，以免形成信訪老戶。

? ? ３、協(xié)調(diào)處理。有些重復(fù)信訪件反映的問題或提出的要求，涉及到方方面面，應(yīng)由紀(jì)檢監(jiān)察信訪部門牽頭協(xié)商“會診”，共同處理；

? ? ４、督促催辦。

? ? 四、匿名信。在紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)受理的大量人民來信中，有相當(dāng)一部分是匿名信。

? ? 在處理中應(yīng)注意：

? ? １、對不明情況的匿名信，不登簡報、不轉(zhuǎn)載；

? ? ２、對反映道聽途說的流言蜚語，或空扣帽子，沒有事實(shí)的，不予置理，存查起來；

? ? ３、對反映一般問題，摘報有關(guān)黨政組織可按一般信酌情處理；

? ? ４、對揭發(fā)有重要內(nèi)容的匿名信，先要初步核實(shí)情況，再定是否查處，揭發(fā)不實(shí)的則澄清；

? ? ５、一般不要追查寫信人；

? ? ６、要把匿名信與誣告信嚴(yán)格區(qū)別開來，把誣告與誤告嚴(yán)格區(qū)別開來。

? ? 五、申訴信訪。指黨員和監(jiān)察對象對其所受黨紀(jì)、政紀(jì)處分或組織處理不服而向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)申明理由，要求復(fù)議、復(fù)查，改變原來處分或處理的來信來訪。一般來說，申訴人不服原處理，有兩種情況，一是問題的事實(shí)有出入，要求重新調(diào)查；二是定性處理過嚴(yán)，要求減輕處分。黨員和監(jiān)察對象對受黨紀(jì)、政紀(jì)處分或組織處分不服的，受理紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)負(fù)責(zé)地處理或重新處理，不得扣壓。對組織處分不服的，要及時轉(zhuǎn)送給組織處分的批準(zhǔn)單位辦理；對黨紀(jì)政紀(jì)處分不服的，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)認(rèn)真處理。

第六節(jié) 　紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作檔案的管理

? ? 紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作檔案是黨和國家的重要檔案，是紀(jì)檢監(jiān)察檔案的重要組成部分。因此，必須建立健全紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作檔案，并加強(qiáng)管理，重視其開發(fā)和利用。

? ? 一、紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作檔案的范圍

? ? 紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作檔案可分為兩大類：即紀(jì)檢監(jiān)察信訪文書類檔案和紀(jì)檢監(jiān)察信訪案件類檔案。

? ? 紀(jì)檢監(jiān)察信訪文書類檔案一般指紀(jì)檢監(jiān)察信訪部門在工作中形成的，除案件檔案以外能反映日常工作、主要活動的文件、資料。

? ? 紀(jì)檢監(jiān)察信訪案件類檔案是指紀(jì)檢監(jiān)察信訪部門履行職責(zé)，處理各種信訪案件工作中形成并處理完畢、具有保存價值、經(jīng)過整理立卷系統(tǒng)保管的案件材料。

? ? 二、紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作檔案立卷歸檔的要求

? ? 立卷，是將處理完畢并具有保存價值的零散文件、資料，按其形成的規(guī)律及內(nèi)在聯(lián)系，分別組成案卷。

? ? 歸檔，就是將已立的案卷移交檔案部門集中保存。

? ? ㈠立卷歸檔的要求

? ? 1、文件齊全。既要認(rèn)真篩選，剔除無保存查考作用的文件、 資料，又要嚴(yán)防散失，造成檔案殘缺不全。

? ? 2、科學(xué)組卷。保持文件、資料的自身規(guī)律和內(nèi)在聯(lián)系。

? ? 3、按規(guī)定要求加工整理。包括排列合理、編目完備、裝訂牢固、裱糊齊整等。案卷的厚度一般在1公分左右，最多不能超過1.5公分。案卷裝訂一般是左齊、下齊。

? ? 4、隨時立卷、及時歸檔，按規(guī)定要求移送。 案件類檔案還應(yīng)做到案結(jié)卷成。

? ? 5、必須用毛筆或鋼筆書寫。不得在需要?dú)w檔的文件、 資料上加批注和任意涂改。

? ? ㈡立卷的方法

? ? 文書類檔案一般采用按年分類組卷，即根據(jù)文書材料的不同特點(diǎn)及內(nèi)在聯(lián)系，逐年分門別類組卷。

? ? 信訪案件案卷分為長期卷和短期卷兩種。

? ? 凡是上級發(fā)函要求報告結(jié)果或?qū)儆诒炯壥芾矸秶?，?jīng)調(diào)查反映的問題的查實(shí)程度在基本屬實(shí)以上，給予一定的處理或處分的信訪案件，列入長期保管。此類信訪案件案卷必須一案一卷或一案多卷，但不得一卷多案。長期保管的期限為60年。

? ? 長期保管的信訪案件，卷內(nèi)目錄應(yīng)該詳細(xì)填寫，每一個文件填寫一個順序號，并注明文件作者；起止張?zhí)柨芍惶顚懫鹗柬撎?，但最后一個文件必須填清起止頁號；文件紙張正反面都有字的，要作為兩頁來編頁碼。

? ? 除此之外的信訪案件可列入短期保管。短期保管的信訪案件可一案一卷、一案多卷或多案一卷（綜合卷）。短期保管的期限為15年。

? ? 短期保管的信訪案件，如果是多案一卷時，卷內(nèi)目錄的順序號，可以一個信訪案件只填一個順序號，但其“文件標(biāo)題”欄一般填寫三項(xiàng)，分別為辦案依據(jù)、調(diào)查材料和處理情況。如果一個信訪案件很簡單，沒有調(diào)查材料時，可填寫兩項(xiàng)，分別為辦案依據(jù)和處理情況。

? ? 短期保管的信訪案件，如果是一案一卷或一案多卷時，卷內(nèi)目錄的填寫要求與長期卷目錄填寫的要求一致。

? ? ㈢信訪案件立卷材料的排列順序

? ? 根據(jù)中央紀(jì)委監(jiān)察部、國家檔案局1998年7月1日頒布的《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案管理辦法》和省紀(jì)委辦公廳、省紀(jì)委信訪室的要求，結(jié)合本市工作實(shí)際，信訪案件檔案卷內(nèi)排列順序?yàn)椋?/p>

? ? １、辦案依據(jù)：包括⑴信訪交辦、轉(zhuǎn)辦函；⑵信訪呈閱單及領(lǐng)導(dǎo)批示；⑶人民來信及信封（如果是同一內(nèi)容的多封來信，包括一信多投的信訪件，可保存一封反映的問題較為全面的來信，其余來信，如有領(lǐng)導(dǎo)批示或有轉(zhuǎn)辦單位登記號的，可保存領(lǐng)導(dǎo)批示頁或轉(zhuǎn)辦登記頁，余下的信件年后可銷毀處理）。

? ? ２、調(diào)查材料：⑴談話筆錄；⑵旁證材料；⑶調(diào)查報告；⑷錯誤事實(shí)見面材料及對被調(diào)查人不同意見的說明；⑸個人檢查等。

? ? 如果一件信訪案件反映多個問題時，應(yīng)按問題來分別排序。

? ? ３、處理情況：⑴處理決定；⑵上報材料及上級審批意見；⑶信訪案件結(jié)案表。

第二章 案件檢查

? ? 案件檢查，是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)為查明違犯黨紀(jì)政紀(jì)案件的事實(shí)真相所進(jìn)行的活動。案件檢查是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)一項(xiàng)經(jīng)常性的重要工作，是嚴(yán)肅黨紀(jì)政紀(jì)的中心環(huán)節(jié)，在紀(jì)檢監(jiān)察工作中始終處于關(guān)鍵位置。沒有案件檢查，就沒有懲處，保護(hù)就缺乏有力的手段，監(jiān)督就缺乏權(quán)威，教育就缺乏豐富深刻的內(nèi)容。因此做好案件檢查工作對全面履行紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的四項(xiàng)職能，保障黨員干部的民主權(quán)利，嚴(yán)肅黨政紀(jì)律，保證黨的路線、方針、政策和國家法律、法規(guī)的貫徹執(zhí)行，促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的健康發(fā)展，保障改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)的順利進(jìn)行，都有著十分重要的意義。

第一節(jié) 案件檢查的基本要求

? ? 紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檢查的基本要求，概括起來講，就是：事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)，手續(xù)完備或程序合法。

? ? 一、事實(shí)清楚

? ? 事實(shí)清楚，是指紀(jì)檢監(jiān)察對象違紀(jì)事實(shí)的認(rèn)定必須具體、準(zhǔn)確，符合客觀實(shí)際。

? ? 二、證據(jù)確鑿

? ? 證據(jù)確鑿，是指認(rèn)定事實(shí)所依據(jù)的證據(jù)都要符合客觀真實(shí)情況，準(zhǔn)確無疑；所取得的證據(jù)足以把案件中所認(rèn)定的事實(shí)證明清楚。

? ? 三、定性準(zhǔn)確

? ? 定性準(zhǔn)確，是指在事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿的基礎(chǔ)上，對黨員、干部或黨組織、國家行政機(jī)關(guān)所犯錯誤事實(shí)的性質(zhì)的認(rèn)定確實(shí)無疑。

? ? 四、處理恰當(dāng)

? ? 處理恰當(dāng)，是指根據(jù)紀(jì)檢監(jiān)察對象違反黨紀(jì)或政紀(jì)的錯誤事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、所造成的后果、對錯誤的認(rèn)識和態(tài)度，一貫工作表現(xiàn)等，按照黨和國家的有關(guān)規(guī)定作出的處理合適，妥當(dāng)，恰如其分，輕重適度，不枉不縱。

? ? 五、手續(xù)完備或程序合法

? ? 在案件檢查中必須按照規(guī)定的程序辦理。這一要求在《案件檢查條例》中稱為手續(xù)完備，而《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》（以下簡稱《調(diào)查處理辦法》）稱為程序合法。手續(xù)完備或程序合法主要有三層含義：一是案件檢查程序是由《案件檢查條例》、《調(diào)查處理辦法》規(guī)定的，是黨規(guī)黨法和國家法律制度的重要組成部分；二是查辦黨紀(jì)政紀(jì)案件必須按照辦案程序進(jìn)行，這既是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的權(quán)利，也是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的義務(wù)，否則，就是違紀(jì)違法；三是案件，檢查程序中每個階段的任務(wù)、手續(xù)、要求都是法定的，受理、初步核實(shí)、立案、調(diào)查、移送審理都必須符合有關(guān)的規(guī)定。

第二節(jié) 案件的受理和初核

? ? 一、受理

? ? 紀(jì)檢監(jiān)察案件受理，是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)按照規(guī)定接受涉及黨組織和黨員、國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員和由國家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員違犯黨紀(jì)政紀(jì)行為的線索和材料，并予以恰當(dāng)處理的活動。

? ? 受理具有五個基本特征：

? ? 第一，受理的主體必須是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。

? ? 第二．受理的對象，必須是中國共產(chǎn)黨黨員或是黨的一級組織或是國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員或由國家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員，不是上述對象之一的，不屬紀(jì)檢監(jiān)察的受理范圍。

? ? 第三，受理對象的行為，必須是實(shí)施或被認(rèn)為實(shí)施了違反黨紀(jì)政紀(jì)的行為，也包括不去實(shí)施應(yīng)當(dāng)實(shí)施的行為。

? ? 第四，受理階段的任務(wù)，是審查檢舉、控告的材料是否具有違紀(jì)事實(shí)和需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任，是否具備初步核實(shí)的條件，以決定是否初步核實(shí)。

? ? 第五，受理的目的，是對違紀(jì)行為進(jìn)行審查，并通過以后的初步核實(shí)、立案和調(diào)查活動，核查和證實(shí)違紀(jì)，追究違紀(jì)者的黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任，以維護(hù)黨紀(jì)政紀(jì)的嚴(yán)肅性。

? ? 受理的范圍：

? ? 第一，黨紀(jì)案件受理范圍。

? ? ㈠同級黨委委員、紀(jì)委委員的違紀(jì)問題。如被反映人同時擔(dān)任兩個以上黨委或紀(jì)委委員職務(wù)的，一般應(yīng)由與其最高職務(wù)同級的紀(jì)檢機(jī)關(guān)受理。

? ? ㈡屬上級黨委管理在本地區(qū)、本部門工作的黨員干部的違紀(jì)問題。

? ? ㈢同級黨委管理的黨員干部的違紀(jì)問題。

? ? ㈣下一級黨組織的違紀(jì)問題。

? ? ㈤領(lǐng)導(dǎo)交辦的反映其他黨員和黨組織的違紀(jì)問題，包括上級黨委（黨工委、黨組）、紀(jì)委（紀(jì)工委、紀(jì)檢組）及其負(fù)責(zé)人交辦和同級黨委及其負(fù)責(zé)人、本級紀(jì)委負(fù)責(zé)人交辦的。領(lǐng)導(dǎo)交辦的反映黨員和黨組織的違紀(jì)問題，必須經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)閱批后，才予以受理。

? ? 屬下級黨委管理的黨員和黨組織的重大、典型的違紀(jì)問題，必要時也可以受理。

? ? 第二，政紀(jì)案件受理范圍。

? ? ㈠國務(wù)院監(jiān)察機(jī)關(guān)受理國務(wù)院各部門及其國家公務(wù)員、國務(wù)院及國務(wù)院各部門任命的其他人員；省、自治區(qū)、直轄市人民政府及其領(lǐng)導(dǎo)人員的違紀(jì)問題。

? ? ㈡縣以上地方各級人民政府監(jiān)察機(jī)關(guān)受理本級人民政府各部門及其國家公務(wù)員、本級人民政府及本級人民政府各部門任命的其他人員、下一級人民政府及其領(lǐng)導(dǎo)人員的違紀(jì)問題。

? ? ㈢縣、自治縣、不設(shè)區(qū)的市、市轄區(qū)人民政府監(jiān)察機(jī)關(guān)受理本轄區(qū)所屬的鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府任命的其他人員的違紀(jì)問題。

? ? ㈣上級監(jiān)察機(jī)關(guān)可以受理下一級監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄范圍內(nèi)的監(jiān)察事項(xiàng)，必要時也可以辦理所轄各級監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄范圍內(nèi)的監(jiān)察事項(xiàng)。

? ? 監(jiān)察機(jī)關(guān)之間對管轄范圍有爭議的，由其共同的上級監(jiān)察機(jī)關(guān)確定。

? ? 二、初步核實(shí)

? ? 初步核實(shí)，是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在立案之前按照規(guī)定對受理的紀(jì)檢監(jiān)察對象違法違紀(jì)行為的線索和材料，進(jìn)行初步核查、證實(shí)的活動。受理違法違紀(jì)行為的線索和材料，應(yīng)當(dāng)填寫受理登記表，經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，進(jìn)行初步核實(shí)。

? ? 初步核實(shí)的任務(wù)是，了解所反映的主要問題是否存在，為立案與否提供依據(jù)。

? ? 初步核實(shí)的要求：迅速及時，突出重點(diǎn)，細(xì)致完備，保守秘密。

? ? 初步核實(shí)結(jié)果應(yīng)分別情況作如下處理：

? ? ㈠對初步核實(shí)，反映問題不實(shí)的，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)通過適當(dāng)方式向被反映人所在單位黨組織或行政機(jī)關(guān)說明情況。

? ? ㈡對初步核實(shí)，雖有違紀(jì)事實(shí)，但情節(jié)輕徽，不需追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)可對被反映人批評教育或通報批評，或建議調(diào)整其工作、職務(wù)等等。

? ? ㈢對初步核實(shí)，雖有違法違紀(jì)事實(shí)，不需要給予黨政紀(jì)處分，但依法應(yīng)由其他執(zhí)法機(jī)關(guān)予以處理的，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)將材料移送有關(guān)主管機(jī)關(guān)。

? ? ㈣對初步核實(shí)，觸犯法律，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)立案并與司法機(jī)關(guān)及時聯(lián)系移送事宜。

? ? ㈤對初步核實(shí)，確有違紀(jì)事實(shí)，需要追究法律責(zé)任的，應(yīng)予立案。承辦紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)將核查組撰寫的初步核實(shí)情況報告和本級組織的立案意見、所反映主要問題的證據(jù)材料等，呈報分管領(lǐng)導(dǎo)等審批。

第三節(jié) 立案

? ? 一、立案的含義

? ? 立案，是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)按照其管轄權(quán)限，對檢舉、控告以及發(fā)現(xiàn)的紀(jì)檢監(jiān)察對象違法違紀(jì)問題，經(jīng)初步核實(shí)，認(rèn)為確有違法違紀(jì)事實(shí)，并需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，決定進(jìn)行深入調(diào)查，并按規(guī)定辦理批準(zhǔn)手續(xù)的一種程序性活動。

? ? １、立案的主體是有管轄權(quán)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)（未設(shè)立紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的，由相應(yīng)的黨組織、政府的主管機(jī)關(guān)決定立案）。

? ? ２、立案的對象是紀(jì)檢監(jiān)察對象中的違法違紀(jì)者及其違法違紀(jì)問題。

? ? ３、立案的條件是確有違法違紀(jì)事實(shí)，并需追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任。

? ? ４、立案的目的是對違法違紀(jì)者及其違法違紀(jì)問題進(jìn)行深入調(diào)查，以查清案件真實(shí)情況，給違法違紀(jì)者以應(yīng)有的黨紀(jì)政紀(jì)處分。

? ? ５、立案必須辦理批準(zhǔn)手續(xù)。必須按照《案件檢查條例》和《調(diào)查處理辦法》的規(guī)定，辦理批準(zhǔn)手續(xù)。否則，沒有批準(zhǔn)手續(xù)的立案是無效的；沒有批準(zhǔn)權(quán)的機(jī)關(guān)或個人批準(zhǔn)的立案，同樣也是無效的。

? ? 二、寫出《立案呈批報告》

? ? 《立案呈批報告》是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的職能部門對反映的違法違紀(jì)問題經(jīng)過初步核實(shí)，在認(rèn)為符合立案條件的情況下，向立案審批機(jī)關(guān)及其負(fù)責(zé)人呈報的請示批準(zhǔn)立案的專用公文。

? ? 《立案呈批報告》一般包括三部分內(nèi)容：

? ? 第一部分，標(biāo)題。呈報紀(jì)委常委會或監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的，只寫“立案呈批報告”；呈報本級政府或上級監(jiān)察機(jī)關(guān)的還要在“立案呈批報告”前加上呈報機(jī)關(guān)的名稱，并應(yīng)標(biāo)示該《立案呈批報告》的行文編號。

? ? 第二部分，正文。正文的基本內(nèi)容一般包括：案件線索來源，被反映人的自然情況；經(jīng)初步核實(shí)認(rèn)定的主要違法違紀(jì)事實(shí)；呈報立案的黨紀(jì)政紀(jì)根據(jù)；呈報單位意見，并附上檢舉揭發(fā)材料和初核材料。

? ? 第三部分，落款。呈報以單位署名和蓋章，寫清呈報日期。單位名稱要寫全稱，呈報日期包括年、月、日。

? ? ㈢審查批準(zhǔn)立案

? ? 審查批準(zhǔn)立案，是審批機(jī)關(guān)及其負(fù)責(zé)人在接到《立案呈批報告》后，經(jīng)過認(rèn)真審查違法違紀(jì)事實(shí)及其證據(jù)材料，核對該違法違紀(jì)行為所觸犯的黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)、法律、法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，經(jīng)集體討論研究，決定是否作為案件立案調(diào)查的程序性活動。

? ? 審查批準(zhǔn)立案的關(guān)鍵是看反映問題是否可靠真實(shí)，違法違紀(jì)事實(shí)是否存在，需不需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任，一句話，符不符合立案條件。符合就批準(zhǔn)；不符合，就不予批準(zhǔn)。如遇到紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)與本級黨委、政府對是否立案的意見不一致時，應(yīng)當(dāng)請示上一級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)作出是否立案的決定。

? ? 審批機(jī)關(guān)及其負(fù)責(zé)人審查批準(zhǔn)立案，要做好會議記錄，有關(guān)負(fù)責(zé)人寫出審批意見。

? ? ㈣立案決定的通知與通報

? ? 紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將對違法違紀(jì)者的立案決定通知、通報被立案人和有關(guān)單位。一般采用書面形式，即《立案決定書》?？舍槍Σ煌牧笇ο?，可分別以紀(jì)委、監(jiān)察機(jī)關(guān)名義或紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)聯(lián)名發(fā)出，要由分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。

第四節(jié) 案件的調(diào)查

? ? 調(diào)查，是指對客觀情況進(jìn)行考察了解。調(diào)查的主體是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)及其辦案人員；調(diào)查的對象是已立案的違犯黨紀(jì)政紀(jì)的案件涉及的證人、受侵害人、被調(diào)查人等有關(guān)人員；調(diào)查的任務(wù)是收集證據(jù)查清案件事實(shí)；調(diào)查必須按照規(guī)定的程序進(jìn)行。

? ? 一、調(diào)查前的準(zhǔn)備。

? ? ㈠組織調(diào)查組，選定調(diào)查組長，組織相應(yīng)的辦案力量，合理搭配人員，注意調(diào)查人員的回避。

? ? ㈡熟悉材料。一要熟悉已有的案件材料；二要將案件中已有的線索收集起來，并進(jìn)行初步分析、排隊(duì)、歸類，列出應(yīng)予以查清的問題。同時認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的有關(guān)方針、政策和國家的法律、法規(guī)。

? ? ㈢制定調(diào)查方案。整理案件線索，制定出符合案件實(shí)際情況，并能夠盡快查清問題的最佳方案。

? ? ㈣明確工作任務(wù)。調(diào)查組成員進(jìn)行合理分工，明確職責(zé)和工作任務(wù)。

? ? 二、實(shí)施調(diào)查

? ? ㈠宣布立案決定。調(diào)查組會同被調(diào)查人所在黨組織或行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人與被調(diào)查人談話，宣布立案決定，并提出應(yīng)遵守的紀(jì)律，要求其正確對待組織調(diào)查：

? ? １、自覺接受組織的調(diào)查，如實(shí)說明情況，主動交待問題，認(rèn)真檢查錯誤，配合組織盡快查清問題。

? ? ２、不得與同案人或知情人串通情況、訂立攻守同盟，不得對抗調(diào)查或進(jìn)行反調(diào)查。

? ? ３、不得對檢舉控告人、證人及上述人員的家屬等進(jìn)行打擊報復(fù)。

? ? 被調(diào)查人所在單位黨組織或行政機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)對被調(diào)查人和案件知情人的教育。未經(jīng)立案機(jī)關(guān)或調(diào)查組同意，不得批準(zhǔn)被調(diào)查人出境、出國、出差或?qū)ζ溥M(jìn)行調(diào)動、提拔、獎勵。

? ? ㈡調(diào)查取證。

? ? 調(diào)查取證是指辦案人員向案件當(dāng)事者、知情人索取人證、物證，查閱有關(guān)檔案、資料、文件，到現(xiàn)場考察等，弄清案件真實(shí)情況，取得確鑿證據(jù)的全部過程。

? ? 凡證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí)都是證據(jù)。證據(jù)包括：物證、書證、證人證言、被調(diào)查人的陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)檢查筆錄和受到刑事處分、處罰證據(jù)等。

? ? １、物證：物證是指能夠證明案件真實(shí)性質(zhì)的物品和痕跡。收集物證應(yīng)追查并盡可能提取原物，物證能隨卷保存的即隨卷保存，不能提取或隨卷保存的原物，應(yīng)拍成照片入卷，但須注明原物存放地點(diǎn)。

? ? ２、書證。書證是指以其記載的內(nèi)容證明案件真實(shí)情況的文字材料，包括帳冊憑證、檔案材料、錄音、錄像材料、會議記錄、介紹信、文件、個人記錄、私人文件、日記等，書證也是物證的一種。收集書證采取提取方法，并盡可能提取原件。如不能提取原件，用摘抄或復(fù)印復(fù)制、拍照等方法提取，但應(yīng)注明出處、原件保存單位，并應(yīng)由原件保存單位加蓋公章。抄摘或復(fù)印會議記錄、個人記錄、私人日記時，要注意時間的連續(xù)性，節(jié)錄材料不得斷章取義。

? ? ３、證人證言。凡是知道案件真實(shí)情況的人都可以作為證人（生理上、精神上有缺陷或年幼，不能明辨是非，不能正確表達(dá)思想的人，不能作證人），證人就其所了解的案件情況所作的陳述就是證人證言。

? ? 收集證人證言，不能采取座談會的形式。證人證言要一人一證，一事一證。書寫的證言要用鋼筆或毛筆，把證實(shí)的問題所發(fā)生的時間、地點(diǎn)、當(dāng)事人、事情發(fā)生的原因、經(jīng)過、結(jié)果等具體情節(jié)寫清楚。不管由取證人代寫或證人自己寫證言的，在證人對證言核對時，都應(yīng)由證人簽字、蓋章或按手印。

? ? ４、被調(diào)查人的陳述。指被調(diào)查人對案件事實(shí)所作的交待與申辯和對同案人的檢舉。

? ? ５、鑒定結(jié)論和勘驗(yàn)、檢查筆錄。鑒定結(jié)論指鑒定人運(yùn)用專門知識或技能對辦案人員不能解決的專門事項(xiàng)進(jìn)行科學(xué)鑒定后所作的（定案）結(jié)論?？彬?yàn)、檢查筆錄指公安司法人員對與案件有關(guān)的場所、物品及其他證據(jù)材料進(jìn)行勘驗(yàn)、檢查時所作的筆錄。

? ? ㈢詢問證人

? ? 詢問證人是收集證據(jù)，查清違紀(jì)案件事實(shí)的重要調(diào)查方法。能否做好證人的思想工作，使他們能夠?qū)嵤虑笫堑叵蛘{(diào)查人員提供證據(jù)，是決定案件檢查質(zhì)量和效率的重要因素，因此應(yīng)注意以下兩點(diǎn)：

? ? １、準(zhǔn)確確定證人，避免盲目性，既不把與案件無關(guān)的人當(dāng)作證人，又避免將與案件有關(guān)的人遺漏。

? ? ２、認(rèn)真擬定詢問提綱。在詢問中如果思路不清，邊想邊問或?qū)ν蛔C人詢問次數(shù)過多過頻的同一問題，容易引起證人的反感，使詢問受阻，影響詢問效果。

? ? 另外，對證人要因人而異、區(qū)別對待；要把握目的，說明范圍；啟發(fā)思維，幫助回憶；交待政策，講明責(zé)任；精心做好談話筆錄。

? ? ㈣詢問被調(diào)查人

? ? 第一，要把握詢問時機(jī)。

? ? 第二，要選派適當(dāng)人員。

? ? 第三，樹立自我形象。

? ? 第四，采用適當(dāng)方法。

? ? 第五，注意分析判斷，采取適當(dāng)對策。

? ? 第六，如實(shí)做好筆錄。

? ? ㈤調(diào)查中可采取的措施

? ? 第一，根據(jù)《案件檢查條例》第二十六條規(guī)定，被調(diào)查人確犯有嚴(yán)重錯誤，已不適應(yīng)擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù)或妨礙案件調(diào)查時，可以建議對其采取停職檢查措施。停止被調(diào)查人黨內(nèi)職務(wù)的，黨委或紀(jì)檢組織在作出停職檢查決定后，應(yīng)制作《停職檢查決定書》報同級黨委、黨組備案，并通報同級黨委組織部門。屬于停止被調(diào)查人黨外職務(wù)的，應(yīng)制作《停職檢查建議書》并送達(dá)黨外組織，黨外組織一般無正當(dāng)理由應(yīng)予采納，并應(yīng)將結(jié)果及時報告紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。停職檢查期限不得超過辦案期限。

? ? 第二，《中華人民共和國行政監(jiān)察法》第二十條第三項(xiàng)規(guī)定的“兩指”，《案件檢查條例》第二十八條第三項(xiàng)的規(guī)定的“兩規(guī)”是國家法律和黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)查處黨紀(jì)、政紀(jì)案件的必要措施?！皟芍浮薄皟梢?guī)”的運(yùn)用要慎重，嚴(yán)格按照批準(zhǔn)權(quán)限使用。

? ? 第三，經(jīng)縣以上（含縣級）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，暫予扣留、封存可以證明違紀(jì)行為的文件、資料、帳冊、單據(jù)、物品和非法所得等。經(jīng)縣以上（含縣級）紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以對被調(diào)查對象在銀行或其他金融機(jī)構(gòu)的存款進(jìn)行查核，并可以通知銀行或其他金融機(jī)構(gòu)暫停支付。行使這些措施，應(yīng)按照中紀(jì)委、中國人民銀行關(guān)于紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)查詢和暫停支付被調(diào)查對象存款的有關(guān)規(guī)定辦理。

? ? ㈥調(diào)查終結(jié)。

? ? 調(diào)查終結(jié)，是指調(diào)查人員在調(diào)查取證結(jié)束后對全案進(jìn)行綜合分析，認(rèn)定事實(shí)，提出定性處理意見的活動。

? ? １、綜合分析案情，首先應(yīng)對各調(diào)查要項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的分析檢查，如果有遺缺，應(yīng)及時補(bǔ)證。第二，鑒別證據(jù)，證據(jù)材料要查證屬實(shí)，才能作為定案的依據(jù)。

? ? ２、認(rèn)定錯誤事實(shí)，根據(jù)取來的證據(jù)，對每個問題做出符合客觀的結(jié)論，對每個違紀(jì)者劃清責(zé)任界限。抓住違法違紀(jì)的主要事實(shí)，把握好關(guān)鍵情節(jié)，證據(jù)證明是什么問題就認(rèn)定什么問題，不人為地拔高或降低。應(yīng)注意的是：在沒有物證、書證的情況下，僅憑言詞證據(jù)認(rèn)定錯誤事實(shí)時，必須有兩個以上（含兩個）直接證據(jù)，才能認(rèn)定；在沒有直接證據(jù)的情況下，運(yùn)用間接證據(jù)認(rèn)定錯誤事實(shí)時，所有間接證據(jù)必須查證屬實(shí)，每個證據(jù)與案件事實(shí)都有客觀聯(lián)系，所取得的證據(jù)必須形成一個完整的證明體系，并且這個證明體系足以排除其他可能性，才能認(rèn)定；如果不能排除其他可能性，或證據(jù)之間，證據(jù)與案件事實(shí)之間有矛盾的不能認(rèn)定。

? ? ３、錯誤事實(shí)與本人核對

? ? 錯誤事實(shí)核對材料中的錯誤事實(shí)，主要是指經(jīng)過調(diào)查確認(rèn)的能夠作為處分依據(jù)的主要錯誤事實(shí)，調(diào)查中沒有核實(shí)的問題不能寫進(jìn)核對材料?？捎啥陨险{(diào)查人員，必要時可請被調(diào)查人所在黨政領(lǐng)導(dǎo)參加錯誤事實(shí)與本人見面。對于有閱讀能力的，給本人過目，對沒有閱讀能力的，可以向其宣讀。主要錯誤事實(shí)逐條與本人核對，并聽取意見。對本人所提意見中合情合理符合事實(shí)的部分，應(yīng)認(rèn)真采納；有異議的應(yīng)認(rèn)真核對錯誤事實(shí)有無出入；需作補(bǔ)充調(diào)查的，應(yīng)補(bǔ)充調(diào)查；措詞不夠準(zhǔn)確的應(yīng)進(jìn)一步修改斟酌；對申辯無理的應(yīng)予解釋，必要時給予批評教育。被調(diào)查人如果同意調(diào)查組所認(rèn)定的錯誤事實(shí)，要簽上同意的意見和姓名；如有不同意見，可以在材料上作出說明，也可以另寫申辯材料；如果拒不簽意見，調(diào)查組應(yīng)在錯誤事實(shí)核對材料上注明。

? ? 調(diào)查組針對本人申辯提出的不同意見，應(yīng)寫出事實(shí)根據(jù)的說明。說明其提出的問題和要求哪些是對的，合理的，調(diào)查組的態(tài)度或已作了怎樣的處理；哪些是不對的，不合理的，實(shí)際情況又是怎樣，要有充分的證據(jù)寫出說明材料。

? ? ４、寫調(diào)查報告

? ? 調(diào)查報告是調(diào)查組對被調(diào)查人的問題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)后所寫的說明案件事實(shí)真相，提出定性處理意見的書面綜合材料，是用文字形式表達(dá)出來的調(diào)查成果。

? ? 調(diào)查報告必須符合公文格式的規(guī)范要求，表達(dá)要準(zhǔn)確，內(nèi)容要完整，條理要清楚，結(jié)構(gòu)要嚴(yán)謹(jǐn)，論點(diǎn)要統(tǒng)一，文字要精練。一般來說，調(diào)查報告應(yīng)由標(biāo)題、導(dǎo)語、正文、結(jié)論和署名五部分組成，主要有以下　　幾點(diǎn)內(nèi)容：

? ? A.立案依據(jù)及調(diào)查的簡要情況。案件來源及立案依據(jù)，即根據(jù)什么人或什么單位的檢舉、揭發(fā)、交待或是根據(jù)哪一級組織及領(lǐng)導(dǎo)的決定、批示進(jìn)行調(diào)查的，反映的主要問題是什么，調(diào)查組的組成情況，調(diào)查的起止時間及工作的大體經(jīng)過。被調(diào)查人的基本情況，包括姓名、年齡、職務(wù)、工作單位以及以前犯過什么錯誤，受過何種處分等。

? ? B.主要錯誤事實(shí)及性質(zhì)。寫清每一事實(shí)的時間、地點(diǎn)、當(dāng)事人、原因、后果，特別是主要情節(jié)要詳細(xì)具體。對調(diào)查否定的問題也應(yīng)交待清楚。對錯誤的性質(zhì)作出準(zhǔn)確的概括，提出定性結(jié)論并寫明定性依據(jù)。政紀(jì)案件難以認(rèn)定性質(zhì)的重要問題可用寫實(shí)的方法予以反映。黨紀(jì)案件難以認(rèn)定性質(zhì)的案件寫實(shí)要通過有關(guān)部門向省紀(jì)委請示。

? ? C.有關(guān)人員的責(zé)任。對有關(guān)人員要分清責(zé)任。對涉及一級組織的違紀(jì)問題，要分別寫清有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)負(fù)的責(zé)任。

? ? D.被調(diào)查人對錯誤的態(tài)度。要用概括的詞語寫明被調(diào)查人的一貫表現(xiàn)和認(rèn)錯態(tài)度，對態(tài)度的表述不能太籠統(tǒng)，要寫明具體表現(xiàn)。

? ? E.處理建議。應(yīng)寫明處理建議的依據(jù)。調(diào)查報告須由調(diào)查組全體成員簽名，注明日期。

第五節(jié) 移送審理

? ? 移送審理，是指承辦案件的紀(jì)檢監(jiān)察部門對經(jīng)過立案調(diào)查并需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的案件，在調(diào)查終結(jié)后向?qū)徖聿块T移送的活動。具體內(nèi)容是：對經(jīng)過立案調(diào)查并需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的案件提出移送審理并呈報分管領(lǐng)導(dǎo)審批，對決定移送審理的案件，按照規(guī)定整理移送所需的案件材料，向?qū)徖聿块T辦理移送手續(xù)。

? ? ㈠移送審理的材料

? ? １、分管領(lǐng)導(dǎo)同意移送審理的批示。

? ? ２、立案依據(jù)，包括：檢舉材料，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于進(jìn)行初步核實(shí)的批示，初步核實(shí)情況報告，立案呈批報告，《立案決定書》和其他批準(zhǔn)立案的材料。

? ? ３、調(diào)查報告和承辦紀(jì)檢監(jiān)察部門意見。

? ? ４、全部證據(jù)材料，包括對所調(diào)查的問題認(rèn)定的證據(jù)材料和否定的證據(jù)材料。

? ? ５、與被調(diào)查人見面的錯誤事實(shí)材料。

? ? ６、被調(diào)查人對錯誤事實(shí)材料的書面意見和檢討材料。

? ? ７、調(diào)查組對被調(diào)查人意見的說明。

? ? ㈡移送審理的手續(xù)

? ? 填寫《案件移送審理登記表》，包括的內(nèi)容如下：

? ? １、案件名稱。填寫案件名稱應(yīng)包括錯誤主體和主要錯誤性質(zhì)。

? ? ２、被調(diào)查人姓名、單位及職務(wù)。

? ? ３、立案機(jī)關(guān)和立案時間。立案機(jī)關(guān)應(yīng)填寫批準(zhǔn)立案的機(jī)關(guān)。立案時間應(yīng)填寫立案機(jī)關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)立案的日期。

? ? ４、材料目錄。這是填寫的重點(diǎn)內(nèi)容。應(yīng)按規(guī)定的順序填寫清楚，尤其對證據(jù)材料應(yīng)填清編號。

? ? ５、移送單位、接受單位、承辦人、接受人和移送時間。移送單位是指承辦案件的紀(jì)檢監(jiān)察部門。接受單位是指接受移送案件的審理部門。承辦人是指承辦案件的紀(jì)檢監(jiān)察部門指定的具體辦理移送手續(xù)的人。接受人是指接受案件的審理部門指定的具體辦理接受手續(xù)的人。承辦人和接受人的填寫，簽名即可。填寫移送時間，以移送手續(xù)辦理完畢的日期為準(zhǔn)。

第六節(jié) 常見經(jīng)濟(jì)案件的查帳技巧

? ? 一、經(jīng)濟(jì)案件查帳的要點(diǎn)

? ? １、查清違紀(jì)違法事實(shí)。通過查帳，掌握足以說明違紀(jì)違法的事實(shí)材料。這里包括查清經(jīng)濟(jì)活動的來龍去脈，違紀(jì)違法者運(yùn)用什么手段進(jìn)行違紀(jì)違法的，并獲取有關(guān)證據(jù)。

? ? ２、查證受害客體的經(jīng)濟(jì)損失。任何經(jīng)濟(jì)案件總會使某一客體遭受損失。在進(jìn)行查帳時，不僅要查清受損失財產(chǎn)的種類、數(shù)量，而且要計(jì)算確定經(jīng)濟(jì)損失的總價值。

? ? ３、查證違紀(jì)違法者的非法所得。違紀(jì)違法者的非法所得數(shù)額與受害客體的經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額往往相差很大，查證違紀(jì)違法者的非法所得，必須建立在查清違紀(jì)違法事實(shí)的基礎(chǔ)上，違紀(jì)違法事實(shí)查清后，非法所得數(shù)額的落實(shí)就比較容易。

? ? ４、查證贓款、贓物的去向。有非法所得，必定有贓款贓物。查證贓款贓物的去向，也可以反過來證實(shí)非法所得。

? ? 二、經(jīng)濟(jì)案件查帳中發(fā)現(xiàn)問題的技巧

? ? ㈠從奇異數(shù)字中發(fā)現(xiàn)問題。數(shù)字奇異與否，由它所傳遞的信息內(nèi)容所決定。認(rèn)識奇異數(shù)字，必須結(jié)合具體經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)容。

? ? １、從數(shù)字值的大小變化發(fā)現(xiàn)奇異數(shù)字。首先要把握經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)本身量的界限，比如某企業(yè)當(dāng)月的管理費(fèi)超過上月的一倍或數(shù)倍，就是奇異數(shù)字，需要進(jìn)一步調(diào)查，以便弄清疑點(diǎn)。

? ? ２、從數(shù)字的正負(fù)方向發(fā)現(xiàn)奇異數(shù)字。首先應(yīng)把握經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)本身應(yīng)該是正數(shù)還是負(fù)數(shù)，或者既可能是正數(shù)，也可能是負(fù)數(shù)。如資產(chǎn)帳戶中的現(xiàn)金，一般來說應(yīng)該是正數(shù)，如果出現(xiàn)負(fù)數(shù)（實(shí)際記帳中用紅字表示），便是奇異數(shù)字，需進(jìn)一步詳細(xì)查明。

? ? ３、從數(shù)字的精確度發(fā)現(xiàn)奇異數(shù)字。會計(jì)核算的數(shù)字一般比財務(wù)計(jì)劃的數(shù)字要精確。在會計(jì)核算中，該精確的不精確，不該精確的而精確到脫離實(shí)際的程度，均是奇異數(shù)字，需要問一個為什么，并進(jìn)一步查個明白。

? ? ㈡從奇異的購銷單位與往來單位發(fā)現(xiàn)問題。

? ? 單位之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系是廣泛的，其關(guān)系是錯綜復(fù)雜的。但從一個單位的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容分析，其關(guān)系又是相對固定或明確的。如支付水費(fèi)，其收款單位不是自來水公司而是其他單位，就值得懷疑。

? ? １、從業(yè)務(wù)范圍發(fā)現(xiàn)奇異購銷單位。任何一個經(jīng)濟(jì)實(shí)體，都有一定的業(yè)務(wù)范圍。如發(fā)現(xiàn)有的憑證反映的經(jīng)濟(jì)內(nèi)容與出具憑證單位的業(yè)務(wù)范圍明顯不符，則應(yīng)視為奇異單位，將其作為疑點(diǎn)，進(jìn)一步查證。

? ? ２、從購銷單位與貨款結(jié)算單位的矛盾發(fā)現(xiàn)奇異購銷單位。在正常的經(jīng)濟(jì)往來中，購貨單位是付款單位，供貨單位是收款單位。如果發(fā)現(xiàn)購貨單位是Ａ，而付款單位是Ｂ；或者供貨單位是Ｃ，而收款單位是Ｄ，都是一種不正?，F(xiàn)象。

? ? ３、從往來結(jié)算的期限長短發(fā)現(xiàn)奇異往來單位。一般正常的往來單位，其經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生都有一定的頻率，其業(yè)務(wù)往來金額也有一定的幅度。如果發(fā)現(xiàn)有的往來單位名稱陌生，長期不發(fā)生業(yè)務(wù)往來，掛帳數(shù)額又較大，就應(yīng)視為奇異往來單位，需進(jìn)一步查明是否虛列帳戶，是否呆帳。

? ? ㈢從帳戶之間奇異對應(yīng)關(guān)系發(fā)現(xiàn)問題。

? ? 所謂帳戶之間的奇異對應(yīng)關(guān)系，就是指記帳憑證上的會計(jì)分錄沒有正確地反映經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容，沒有客觀地表現(xiàn)資金變化的真實(shí)情況。

? ? １、從資金運(yùn)動的來路和去向發(fā)現(xiàn)奇異帳戶對應(yīng)關(guān)系。資金運(yùn)動總是有來龍去脈的，如在資金來源和去向中發(fā)現(xiàn)不對應(yīng)關(guān)系，應(yīng)特別注意。

? ? ２、從沒有原始憑證的應(yīng)收款、應(yīng)付款的轉(zhuǎn)帳中發(fā)現(xiàn)奇異帳戶對應(yīng)關(guān)系。近幾年，發(fā)現(xiàn)許多單位弄虛作假、違犯財經(jīng)紀(jì)律，其主要手法就是通過應(yīng)收款、應(yīng)付款帳戶做手腳。因此，在查帳過程中，應(yīng)特別注意審查那些沒有原始憑證的應(yīng)收款、應(yīng)付款帳戶。

? ? ㈣從奇異時間中發(fā)現(xiàn)問題。

? ? １、從經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生的特定時間上發(fā)現(xiàn)奇異時間。如果會計(jì)憑證上沒有反映經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生的特定時間，或所反映的特定時間與經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)容有明顯矛盾，都應(yīng)視為奇異時間。

? ? ２、從時間長短中發(fā)現(xiàn)奇異時間。在商品物質(zhì)采購中，會出現(xiàn)在途商品、在途物資，根據(jù)供貨單位的遠(yuǎn)近和運(yùn)輸工具，可以測算出正常的在途時間。如果發(fā)現(xiàn)在途時間大大超過了正常時間，就需要進(jìn)一步查明原因。

? ? ㈤從奇異的地點(diǎn)發(fā)現(xiàn)問題。

? ? １、從距離的遠(yuǎn)近發(fā)現(xiàn)奇異地點(diǎn)。在工商企業(yè)的采購業(yè)務(wù)中，同一商品、物資可以從多渠道、多地點(diǎn)采購。在價格、質(zhì)量等相同的情況下，一般應(yīng)就近采購。如舍近求遠(yuǎn)，又無質(zhì)量等特殊原因，應(yīng)作為奇異地點(diǎn)。

? ? ２、從物資運(yùn)動流向發(fā)現(xiàn)奇異地點(diǎn)。物資運(yùn)動流向決定了購銷業(yè)務(wù)所涉及的地點(diǎn)有一定的規(guī)律。如果地點(diǎn)與經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)容無關(guān)或者與經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)容矛盾，就應(yīng)視為奇異地點(diǎn)。

? ? ㈥從有關(guān)人員的奇異變化中發(fā)現(xiàn)問題。

? ? １、從經(jīng)濟(jì)收入狀況認(rèn)識有關(guān)人員的奇異變化。一個人的經(jīng)濟(jì)狀況取決于他的經(jīng)濟(jì)收入和對經(jīng)濟(jì)生活的安排。如一個人的經(jīng)濟(jì)收入大大超過其收入，應(yīng)視為奇異變化。

? ? ２、從生活方式的突變認(rèn)識有關(guān)人員的奇異變化。人們在長期生活中形成的生活方式，其變化一般是漸變的過程，而且生活方式與經(jīng)濟(jì)來源的大小也有一定關(guān)系。從生活方式的突變認(rèn)識有關(guān)人員的奇異變化，實(shí)質(zhì)上也是分析經(jīng)濟(jì)收支的矛盾。

? ? ㈦從“帳外帳”的來源及其存在形式發(fā)現(xiàn)問題。

? ? １、以領(lǐng)代報，以借代報形式的帳外資金。這種情況多見于各種基金的使用。如有的單位以工會領(lǐng)用利潤留成的方式，將大量現(xiàn)金另外立折存儲；有的將各種基金由勞動服務(wù)公司以某種用項(xiàng)為由領(lǐng)出，或者把用后剩余變?yōu)閹ね赓Y金，或者干脆巧立名目制造帳外資金等等。這類問題在財務(wù)上處理的特點(diǎn)是以領(lǐng)據(jù)、借據(jù)作為報銷憑證，借記在各種基金、費(fèi)用、營業(yè)外支出等帳戶。

? ? ２、用各種方式讓利于附屬單位而形成帳外資金。這樣作弊的目的，是將截留的收入變成單位的利潤形式，用于不正當(dāng)?shù)拈_支。這類弊端留給會計(jì)帳目的蹤跡是：發(fā)票所列價格異常，或工廠銷售價格低于規(guī)定價格，或附屬單位售出價格高于規(guī)定價格以及對附屬單位有開支無收入，所得手續(xù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)異常。

? ? ３、向非獨(dú)立核算單位撥款，作減少基金處理，形成帳外資金。有些單位利用自己行使撥款職能的方便，向非直屬或非獨(dú)立核算單位撥款，形成帳外資金。這種錯誤在于混淆了基金繳撥與提存使用的界限。

? ? ４、直接截留國家收入于帳外。以各種名義截留的國家收入往往都放在附屬單位，一般有帳可稽。因其必須出具合法單據(jù)給對方，要使用本單位收據(jù)、發(fā)票等單據(jù)，可以考查空白單據(jù)的領(lǐng)用記錄、序號排列以及有關(guān)合同、協(xié)議等，不難發(fā)現(xiàn)其蛛絲馬跡。

? ? 總之，帳外資金大都是有帳的，不過是單位帳簿之外另設(shè)的帳。有的在附屬單位，有的是本單位大帳之外的小帳。應(yīng)根據(jù)上述特點(diǎn)和蹤跡，發(fā)現(xiàn)線索，隨時要求提供會計(jì)資料，帳外資金就不難發(fā)現(xiàn)了。

? ? 三、經(jīng)濟(jì)案件主要作案手法的查帳技巧

? ? 經(jīng)濟(jì)案件的作案手法，是指違紀(jì)違法者運(yùn)用財務(wù)上的處理技巧或利用管理上的漏洞，采取掩蓋事實(shí)真相，以達(dá)到變公共財物為私人占有，或者偽造財務(wù)報表，虛假地反映財務(wù)狀況或經(jīng)營成果以達(dá)到多分獎金、多留利潤、少交稅利等目的的種種手段。經(jīng)濟(jì)案件的作案手法不同，其查帳技巧也不同。

? ? １、收入不入帳、多收少記或少付多記的查帳技巧。

? ? 通常發(fā)生于財會制度不健全的單位，特別是開票與收款同屬于